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中小投資者怎樣尋求法律幫助

日期:2012年2月27日 10:17

(來源:深圳證券交易所)
   

    中小投資者在證券市場的投資過程中,會碰到三方面的法律問題。一是與上市公司相關的法律問題;二是與證券市場相關的法律問題;三是與證券服務機構相關的法律問題。這里主要談談中小投資者怎樣尋求法律幫助。


與上市公司相關的法律問題


    中小投資者購買上市公司股票,最常遇見的法律問題是上市公司在信息披露時進行虛假記載、誤導性陳述,出現重大遺漏、不正當披露等行為,或者大股東利用控股地位,在資產重組時侵占小股東利益,賤賣或高買公司資產等行為。對于這樣的行為,投資者如果有線索或證據,可以向證監部門進行舉報。如果證監會認定上市公司存在虛假陳述,對其進行處罰,依據《關于審理證券市場因虛假陳述引發的民事賠償案件的若干規定》,投資者可以提起索賠,從已結案的東方電子、科龍、大慶聯誼、銀廣夏案等來看,投資者都得到不錯的賠償。


    如果認為上市公司的利益受到損害,投資者可以依據《公司法》第一百五十二條的規定,單獨或者合計持有上市公司百分之一以上股份的股東,書面請求監事會向人民法院提起訴訟。如果被拒絕或請求三十日內未提起訴訟,或者情況緊急、不立即提起訴訟將會使公司利益受到難以彌補的損害,投資者可以為公司的利益以自已的名義直接向人民法院提起訴訟。


與證券市場相關的法律問題


    對于證券市場中的內幕交易、操縱市場、“老鼠倉”等行為,投資者如果有明確的線索或者證據,也可以向證監部門進行舉報,如該行為被查實處罰,或經法院生效判決認定,依據《證券法》第七十六條、第七十七條的規定,因內幕交易、操縱市場行為遭受損失的投資者也可以向內幕交易行為人、操縱市場行為人提起索賠。


與證券公司以及證券服務機構相關的法律問題


    對于證券市場中的證券公司、證券投資咨詢機構與投資者相關的法律問題,常見的如由于證券公司電腦系統問題導致投資者無法正常交易,證券公司、證券投資咨詢機構違規代客理財,非法證券咨詢等。由于證券公司電腦系統問題導致客戶無法正常交易,投資者開戶時與證券公司簽訂的委托協議上一般都有約定,證券公司不承擔賠償責任,但證券公司必須對此舉證證明,而投資者要求賠償,需證明在該時段無法正常交易,這個舉證難度相當大,因此,一般都是協商解決。對于違規代客理財,一般是簽訂保本協議,投資者不承擔虧損的風險,這樣的保本協議,因違反《證券法》而無效,對于造成的實際損失,應該由各方共同承擔。


投資者遇到的非法證券咨詢行為,經常以“掛羊頭賣狗肉”的方式進行蒙騙。


    案例.某投資者受人提供“股市黑馬”的誘惑,讓其交納每年30000元年費,在簽訂合同交費時,卻成為與某科技公司簽訂購買操作軟件的合同,并向科技公司支付軟件購買款,業務員向其提供軟件的售后服務:“黑馬”信息。投資者依據這些信息購買股票,造成巨額虧損,要求科技公司退回年費,賠償其損失??萍脊揪懿煌丝?,只承認銷售軟件,并不承認提供證券咨詢服務,拒絕投資者的索賠要求。
對于案例中這樣的非法證券咨詢行為,如果單純以軟件合同、收據向法院主張與科技公司的合同無效,要求退回費用,賠償損失,這樣的主張很難得到法院的支持,原因在于,從表面證據上看,投資者只是向科技公司購買軟件,支付了相應的費用,投資者很難提出科技公司“名為購軟件,實為非法證券咨詢”的有效證據。在民事訴訟中,依據誰主張,誰舉證的原則,投資者要證明某一事實,就必須提供相應證據,不能以“當時業務員說了,提供的信息保證讓我賺兩倍”,“經理說要是虧了,他們公司賠”等作為證據,投資者必須提供相應的書面或錄音材料,證明相關的事實。


選擇優質的法律服務


    證券市場是個高度專業化的市場,對從業人員也有較高的要求,相關的證券法律法規規章也是錯綜復雜,對從事相應法律服務的律師,也曾有“證券從業資格”的要求,現已取消,但其高度專業性,對一般很少從事證券法律服務的律師來說,仍是一項挑戰。因此,投資者在碰到相關法律問題時,咨詢合適的律師,尋求優質的法律服務,可以保障其合法權益,避免走彎路。對于是否是執業律師,各地律師協會司法部門都有公示,投資者可以到相關部門進行查詢確認。正確選擇律師,是維護投資者合法權益的關鍵因素。同樣,投資者遇到相關法律問題時,應理性維權,避免采取過激手段維護,因其手段不合適,反而容易把事情惡化,不利于穩定妥善的解決,導致其自身利益受損。(本文由廣東經天律師事務所鄭名偉提供)


    本欄目文章僅為投資教育之目的而發布,不構成投資建議。投資者據此操作,風險自擔。深圳證券交易所力求本欄目文章所涉信息準確可靠,但并不對其準確性、完整性和及時性做出任何保證,對因使用本欄目文章引發的損失不承擔責任。

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